第六节证券资产管理

题量：30题

题型：单选题

试卷简介: 第六节证券资产管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第六节证券资产管理"的答案和解析。

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1 单选题 1分

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2 单选题 1分

以下（）属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。
Ⅰ．对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查
Ⅱ．客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存
Ⅲ．按月编制客户资产管理业务报告
Ⅳ．确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3 单选题 1分

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺

A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

4 单选题 1分

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露

A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

5 单选题 1分

按照规定集合计划成立应当具备下列条件（）
①客户人数在200人以下并不少于2人
②客户人数在200人以下并不少于3人
③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

A.①②③
B.①②③④
C.①③
D.②③④

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