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证券市场基本法律法规
第九节 其他业务
第九节 其他业务
题量:49题
题型:单选题
试卷简介: 第九节 其他业务, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第九节 其他业务"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.夸大宣传
Ⅱ.与客户分享投资收益
Ⅲ.与客户分担投资损失
Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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2
单选题
1分
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。
A.
限期改正
B.
行业内谴责
C.
暂停受理相关业务
D.
取消其基金销售资格
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3
单选题
1分
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是( )。
A.
协助办理开户手续
B.
提供期货交易行情信息
C.
提供期货交易设施
D.
代理期货公司收取期货保证金
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4
单选题
1分
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。
A.
受托从事的介绍业务范围
B.
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.
投资产品预期收益率
D.
客户开户和交易流程
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5
单选题
1分
( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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