第一节证券经纪

题量：26题

题型：单选题

试卷简介: 第一节证券经纪, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一节证券经纪"的答案和解析。

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1 单选题 1分

证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（）等。
Ⅰ．前端控制
Ⅱ．后端控制
Ⅲ．清算交收
Ⅳ．计付利息

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2 单选题 1分

经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3 单选题 1分

下列说法中正确的是（）。
①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

4 单选题 1分

以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。
①业务对象的广泛性
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

5 单选题 1分

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

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