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证券市场基本法律法规
第三节 投资者适当性管理
第三节 投资者适当性管理
题量:8题
题型:单选题
试卷简介: 第三节 投资者适当性管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第三节 投资者适当性管理"的答案和解析。
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1
单选题
1分
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.
在普通投资者申请转化专业投资者
B.
向专业投资者销售高风险产品或服务
C.
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.
向普通投资者履行信息告知义务
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2
单选题
1分
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1000;1000
B.
2000;1000
C.
2000;2000
D.
1000;2000
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