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证券市场基本法律法规
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
题量:10题
题型:单选题
试卷简介: 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
财务顾问的职责包括()。
①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正的发表专业意见
④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A.
①②③④
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③
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