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证券市场基本法律法规
2021年《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2021年《证券市场基本法律法规》押题密卷2
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《证券市场基本法律法规》押题密卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年《证券市场基本法律法规》押题密卷2"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。
A.
静态;任一时点
B.
静态;某些时点
C.
动态;任一时点
D.
动态;某些时点
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2
单选题
1分
在上市公司收购行为完成后,收购人应当在( )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A.
3日
B.
5日
C.
15日
D.
30日
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3
单选题
1分
下面有关公司设立方式的说法正确的是( )。
A.
发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.
募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.
募集设立时,全部股份均向社会公开募集
D.
发起设立时,由发起人认购公司应发行的全部股份
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4
单选题
1分
下列关于开展基金托管业务的条件,说法错误的是( )。
A.
准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统
B.
在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.
在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
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5
单选题
1分
按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是( )。
A.
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金
B.
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
C.
非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金
D.
单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金
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