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第四节 证券公司反洗钱工作
第四节 证券公司反洗钱工作
题量:14题
题型:单选题
试卷简介: 第四节 证券公司反洗钱工作, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第四节 证券公司反洗钱工作"的答案和解析。
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1
单选题
1分
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
A.
1年
B.
2年
C.
3年
D.
4年
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2
单选题
1分
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
A.
所在地中国证监会
B.
所在地中国人民银行
C.
注册地中国证监会
D.
注册地中国人民银行
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3
单选题
1分
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
A.
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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