2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷7

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷7, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷7"的答案和解析。
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1 单选题 1分
甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
  • A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
  • B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
  • C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
  • D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
2 单选题 1分
公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。
  • A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%
  • B.收购股份不必经股东大会决议
  • C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
  • D.所收购的股份应当在1年内转给职工
4 单选题 1分
下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。
  • A.检查公司财务
  • B.执行股东会的决议
  • C.向股东会会议提出提案
  • D.对董事、高级管理人员提起诉讼
5 单选题 1分
下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。
  • A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
  • B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
  • C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
  • D.有公司住所
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