第二节风险管理

题量：12题

题型：单选题

试卷简介: 第二节风险管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第二节风险管理"的答案和解析。

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1 单选题 1分

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

2 单选题 1分

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指

3 单选题 1分

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

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