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证券市场基本法律法规
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
题量:66题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第一节 公司治理、内部控制与合规管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一节 公司治理、内部控制与合规管理"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2018年真题)证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人
A.
Ⅰ.Ⅱ.
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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2
单选题
1分
(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅳ
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3
单选题
1分
(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
A.
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.
证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.
证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.
证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
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4
单选题
1分
(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()
A.
合规管理部门
B.
监事会
C.
董事会
D.
合规总监
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5
单选题
1分
(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
Ⅲ.履职保障、合规考核
Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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