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第四节 从业人员行为规范
第四节 从业人员行为规范
题量：34题
题型：单选题
试卷简介: 第四节 从业人员行为规范, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第四节 从业人员行为规范"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程
A.
①②③
B.
②③
C.
①②③④
D.
③④
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2
单选题
1分
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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3
单选题
1分
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
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4
单选题
1分
基金销售机构包括（??）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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5
单选题
1分
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.
独立性
B.
公平性
C.
客观性
D.
一致性
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