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证券市场基本法律法规
2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷三
2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷三
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷三, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷三"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。
A.
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.
股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.
股东共同制定公司章程
D.
有公司住所
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2
单选题
1分
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A.
16;初中
B.
18;初中
C.
16;高中
D.
18;高中
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3
单选题
1分
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.
《反洗钱法》;中国证监会
B.
《反洗钱法》;金融机构
C.
《证券法》;中国证监会
D.
《公司法》;金融机构
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4
单选题
1分
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处( )。
A.
1万元以上10万元以下罚款
B.
1万元以上30万元以下罚款
C.
3万元以上10万元以下罚款
D.
3万元以上30万元以下罚款
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5
单选题
1分
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过( )
A.
1:1
B.
2:1
C.
3:1
D.
4:1
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