第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作

题量：12题
题型：单选题, 多选题
试卷简介: 第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作"的答案和解析。
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1 单选题 1分
（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
  • A.证券公司应该向人民银行报告
  • B.证券公司不再执行此指引的要求
  • C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
  • D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
3 单选题 1分
（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（　　）。
  • A.应对采取冻结措施有关的信息保密
  • B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
  • C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
  • D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
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