第一节 公司治理、内部控制与合规管理

题量：37题
题型：单选题
试卷简介: 第一节 公司治理、内部控制与合规管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一节 公司治理、内部控制与合规管理"的答案和解析。
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1 单选题 1分
(2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
  • A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
  • B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
  • C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
  • D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
3 单选题 1分
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
  • A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
  • B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
  • C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
  • D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
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