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证券市场基本法律法规
第九节 其他业务
第九节 其他业务
题量:37题
题型:单选题
试卷简介: 第九节 其他业务, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第九节 其他业务"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列()事项。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
单选题
1分
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在()。
Ⅰ.对证券经纪人的管理
Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理
Ⅳ.对证券交易所的管理
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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4
单选题
1分
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项包括()。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则
Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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5
单选题
1分
证券公司只能接受()期货公司的委托从事中间介绍业务。
Ⅰ.其控股的
Ⅱ.其全资拥有的
Ⅲ.被同一机构控制的
Ⅳ.其参股的
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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