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证券市场基本法律法规
2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷4
2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是( )。
Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任,普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任
Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上,无上限规定;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下,且至少有1个普通合伙人
Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
Ⅳ.利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人,但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
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2
单选题
1分
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
A.
Ⅱ.Ⅲ.
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.
Ⅰ.Ⅳ.
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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3
单选题
1分
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅳ.
D.
Ⅲ.Ⅳ.
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4
单选题
1分
券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.公司基本情况申报表
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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5
单选题
1分
证券的承销方式包括( )。
Ⅰ.统销
Ⅱ.包销
Ⅲ.代销
Ⅳ.直销
A.
Ⅰ.Ⅲ.
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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