证券市场基本法律法规题库

单选题 1.00分

证券业从业人员的诚信信息包括（ ）。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.人员财务信息
Ⅳ.处罚处分信息

  • A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅡⅢ Ⅳ
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2 单选题 1.00分
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（ ）。
  • A.证券资产管理业务
  • B.证券自营业务
  • C.证券投资咨询业务
  • D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
3 单选题 1.00分
下列选项中，说法正确的是（ ）。
  • A.董事会可以对公司分立事项作出决议
  • B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
  • C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定
  • D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
4 单选题 1.00分
5 单选题 1.00分
投资银行部门应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。
  • A.保密性
  • B.防火墙
  • C.条块管理
  • D.业务控制
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