证券市场基本法律法规题库

单选题 1.00分

证券公司净资本的计算公式为（）。

A.净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D.净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目

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参考答案: C

参考解析: 察证券公司净资本的计算公式。

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1 单选题 1.00分

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1
B.3
C.5
D.10

2 单选题 1.00分

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

A.10
B.20
C.30
D.50

3 单选题 1.00分

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下

4 单选题 1.00分

依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

5 单选题 1.00分

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得参加资格考试。

A.2
B.3
C.4
D.5

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