证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券...

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的
行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
  • A.①②④
  • B.①②③
  • C.①③④
  • D.①②③④
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2 单选题 1分
下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。
  • A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复
  • B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
  • C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的
  • D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
3 单选题 1分
关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。
  • A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
  • B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）
  • C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过1:1
  • D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
5 单选题 1分
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
  • A.通报批评；公开谴责
  • B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
  • C.通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
  • D.通报批评；公开谴责；责令整改
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