证券市场基本法律法规题库

多选题 1分

当可疑交易符合下列（ ）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

  • A.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
  • B.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
  • C.严重危害国家安全的
  • D.严重影响社会稳定的
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1 多选题 1分
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（　　）情形的，中国证监会应当从重处理。
  • A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
  • B.连续或者多次违反该规定
  • C.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
  • D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
2 多选题 1分
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
  • A.境内上市交易的股票
  • B.境内银行间市场交易的企业债券
  • C.商业银行理财产品收益权
  • D.央行票据
4 多选题 1分
被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（　　）。
  • A.担任上市公司董事
  • B.担任上市公司监事
  • C.担任上市公司高级管理人员
  • D.从事证券业务
5 多选题 1分
下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（　　）。
  • A.坚持依法合规，筑牢发展基础
  • B.坚持专业精神，提升服务能力
  • C. 坚持诚实守信，恪守职业操守
  • D.坚持稳健经营，促进健康发展
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