证券市场基本法律法规题库

多选题 1分

下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（　　）。

  • A.坚持依法合规，筑牢发展基础
  • B.坚持专业精神，提升服务能力
  • C. 坚持诚实守信，恪守职业操守
  • D.坚持稳健经营，促进健康发展
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1 多选题 1分
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（　　）情形的，中国证监会应当从重处理。
  • A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
  • B.连续或者多次违反该规定
  • C.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
  • D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
2 多选题 1分
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
  • A.境内上市交易的股票
  • B.境内银行间市场交易的企业债券
  • C.商业银行理财产品收益权
  • D.央行票据
4 多选题 1分
被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（　　）。
  • A.担任上市公司董事
  • B.担任上市公司监事
  • C.担任上市公司高级管理人员
  • D.从事证券业务
5 多选题 1分
下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（　　）。
  • A.坚持依法合规，筑牢发展基础
  • B.坚持专业精神，提升服务能力
  • C. 坚持诚实守信，恪守职业操守
  • D.坚持稳健经营，促进健康发展
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