证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

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参考答案: A

参考解析: 本题考查全国股份转让系统的功能。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等活动。

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按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

2 单选题 1分

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

3 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40

A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

4 单选题 1分

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

5 单选题 1分

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。
①公司住所地中国证监会
②独立董事常住地
③股东（大）会
④董事会

A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

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