证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公...

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。
①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
  • A.①②③④
  • B.①②④
  • C.①③④
  • D.②③④
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1 单选题 1分
证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
  • A.发生自然人投资者死亡的
  • B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
  • C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
  • D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
2 单选题 1分
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。
  • A.公司成立日
  • B.董事会报送登记申请日
  • C.公司开始营业日
  • D.发起人认足股份日
3 单选题 1分
下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
  • A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
  • B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
  • C.资本公积金可以用于弥补亏损
  • D.公司的公积金可以转增资本
5 单选题 1分
下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
  • A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
  • B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
  • C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
  • D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，
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