证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放矢的...

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向
  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①②③④
  • D.①②④
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1 单选题 1分
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（　　）。
  • A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
  • B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  • C.向法院申请冻结其财产
  • D.在财产上设定其他权利
2 单选题 1分
下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。
  • A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
  • B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
  • C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
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5 单选题 1分
下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。
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