证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（　　）。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，...

下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（　　）。
①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
③向特定对象发行证券累计不超过200人
④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.①③④
  • D.②③④
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1 单选题 1分
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　）。
  • A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
  • B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
  • C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
  • D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
2 单选题 1分
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
  • A.合规部门对王某负责
  • B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
  • C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
  • D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人
4 单选题 1分
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　）。
  • A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
  • B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
  • C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
  • D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
5 单选题 1分
下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
  • A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
  • B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
  • C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
  • D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券
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