单选题 1分
中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
  • A.①②③
  • B.①②
  • C.①③④
  • D.①②③④

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1 单选题 1分
  • A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
  • B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施
  • C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国结算公司视情节轻重采取相关措施
  • D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施
4 单选题 1分
  • A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
  • B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
  • C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
  • D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务