证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。 I 受托从事的介绍业务范围 II客户开户和交易流程、出入金流程等 III从事...

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
I 受托从事的介绍业务范围
II客户开户和交易流程、出入金流程等
III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
  • A.I、II、III、IV
  • B.III、IV
  • C.I、II、IV
  • D.I、II、III
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1 单选题 1分
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（　　）。
  • A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
  • B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
  • C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
  • D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
2 单选题 1分
根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（　　）。
  • A.土地使用权
  • B.货币
  • C.劳务
  • D.知识产权
3 单选题 1分
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。
  • A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
  • B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
  • C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
  • D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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