证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
Ⅰ．业务
Ⅱ．机构
Ⅲ．资产
Ⅳ．财务

  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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1 单选题 1分
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。
  • A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
  • B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
  • C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员
  • D.李明目前只申请开立了1个信用账户
3 单选题 1分
证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
  • A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
  • B.独立董事、监事
  • C.董事、监事、高级管理人员
  • D.高级管理人员、境外分支机构负责人
4 单选题 1分
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
  • A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
  • B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
  • C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
  • D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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