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第二章 综合练习
第二章 综合练习
题量:208题
题型:单选题
试卷简介: 第二章 综合练习, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第二章 综合练习"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( )情形外,证券公司应当进行专项检查。
A.
证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.
证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C.
证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.
下属单位工作人员要求的
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2
单选题
1分
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
A.
1年
B.
2年
C.
3年
D.
4年
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3
单选题
1分
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。
A.
出具警示函
B.
责令改正
C.
市场禁入
D.
监管谈话
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4
单选题
1分
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
A.
所在地中国证监会
B.
所在地中国人民银行
C.
注册地中国证监会
D.
注册地中国人民银行
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5
单选题
1分
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.
财政部;中国银保监会
B.
财政部;中国证监会
C.
中国人民银行;中国银保监会
D.
中国人民银行;中国证监
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