单选题 1分

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

  • A.所在地中国证监会
  • B.所在地中国人民银行
  • C.注册地中国证监会
  • D.注册地中国人民银行

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1 单选题 1分
  • A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
  • B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
  • C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
  • D.下属单位工作人员要求的