试题预览
1
单选题
1分
- A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
- B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
- C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
- D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
4
单选题
1分
- A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
- B.企业债券可以继承和转让,但是不得抵押
- C.中央企业发行企业债券,由中国人民银行会同原国家计划委员会审批
- D.地方企业发行企业债券,由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批
5
单选题
1分
- A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
- B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
- C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
- D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排
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