证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚...

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款。
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1 单选题 1分
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（　　）
  • A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
  • B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
  • C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
  • D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度
4 单选题 1分
下列说法错误的是（　　）。
  • A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
  • B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
  • C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批
  • D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批
5 单选题 1分
下列说法中，错误的是（　　）。
  • A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
  • B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
  • C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
  • D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排
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