2019年4月证券从业《法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年4月证券从业《法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年4月证券从业《法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。?
  • A.股票抵押回购
  • B.股票质押回购
  • C.股票约定回购
  • D.股票报价回购
2 单选题 1分
根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告不包括( )。?
  • A.年度报告
  • B.中期报告
  • C.季度报告
  • D.临时报告
3 单选题 1分
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。?
  • A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
  • B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
  • C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
  • D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
4 单选题 1分
根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是( )。?
  • A.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
  • B.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
  • C.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
  • D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
5 单选题 1分
公司公开发行新股,要求最近( )年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。?
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5