2019年4月证券从业《法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

试题预览

3 单选题 1分
  • A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
  • B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
  • C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
  • D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
4 单选题 1分
  • A.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
  • B.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
  • C.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
  • D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系