证券市场基本法律法规题库 单选题 1分 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。? A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: A 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。? A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购 点击查看答案 2 单选题 1分 根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告不包括( )。? A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告 点击查看答案 3 单选题 1分 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。? A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜 点击查看答案 4 单选题 1分 根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是( )。? A.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 B.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人 C.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系 D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系 点击查看答案 5 单选题 1分 公司公开发行新股,要求最近( )年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。? A.1 B.2 C.3 D.5 点击查看答案