2017年09月《证券市场基本法律法规》真题

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2017年09月《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2017年09月《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1 单选题 1分
（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.理事会
4 单选题 1分
对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
（ ）。
  • A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
  • B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
  • C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
  • D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
5 单选题 1分
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
  • A.10万元以上20万元以下
  • B.20万元以上30万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.20万元以上50万元以下
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