证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

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参考答案: C

参考解析: 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关．享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。

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1 单选题 1分

（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会
B.董事会
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2 单选题 1分

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

3 单选题 1分

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果

4 单选题 1分

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
（）。

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

5 单选题 1分

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

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