综合练习

题量：183题

题型：单选题

试卷简介: 综合练习, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"综合练习"的答案和解析。

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1 单选题 1分

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④对需董事会审议的合规报告
⑤对需董事会审议的风险评估报告

A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤

2 单选题 1分

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核.表决工作
C.证券公司合规.风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

3 单选题 1分

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

4 单选题 1分

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

5 单选题 1分

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

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