单选题 1分

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

  • A.一次性的
  • B.间隔的
  • C.持续性的
  • D.定期的

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2 单选题 1分
  • A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
  • B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核.表决工作
  • C.证券公司合规.风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
  • D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次