2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题三

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

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1 单选题 1分

下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2 单选题 1分

根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.罚款 Ⅳ.追究刑事责任

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3 单选题 1分

股份有限公司申请股票上市,下列条件中()不符合规定。

  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
  • B.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
4 单选题 1分

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

  • A.非法融资融券等值以下
  • B.3万元以上15万元以下
  • C.3万元以上30万元以下
  • D.10万元以上30万元以下
5 单选题 1分

证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。

  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任