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证券市场基本法律法规
2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题三
2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题三
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题三, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题三"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。
Ⅰ.撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款
Ⅳ.追究刑事责任
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
单选题
1分
股份有限公司申请股票上市,下列条件中()不符合规定。
A.
公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
B.
公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
C.
公司股本总额不少于人民币3000万元
D.
股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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4
单选题
1分
证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
A.
非法融资融券等值以下
B.
3万元以上15万元以下
C.
3万元以上30万元以下
D.
10万元以上30万元以下
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5
单选题
1分
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。
A.
处以30万元以上60万元以下的罚款
B.
对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.
没收违法所得
D.
给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任
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