单选题 1分

关于分级资产管理产品的说法中,错误的是( )。

  • A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
  • B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计人优先级份额)
  • C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
  • D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者

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2 单选题 1分
  • A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
  • B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
  • C.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
  • D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准,证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
3 单选题 1分
  • A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销
  • B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
  • C.证券承销业务采取代销或者包销方式
  • D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
4 单选题 1分
  • A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
  • B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
  • C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
  • D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责