证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款...

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10
进入题库练习

你可能感兴趣的试题

1 单选题 1分
股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
  • A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
  • B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
  • C.董事长负责召集和主持董事会会议
  • D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务
4 单选题 1分
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
  • A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
  • B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
  • C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
  • D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

证券市场基本法律法规-题库

下载App
进入题库

相关试卷

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷1
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3
考前押题【2022年2月】
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1