单选题 1分

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通...

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
  • A.在普通投资者申请转化专业投资者
  • B.向专业投资者销售高风险产品或服务
  • C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
  • D.向普通投资者履行信息告知义务

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1 单选题 1分
  • A.进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
  • B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
  • C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
  • D.不予理睬
2 单选题 1分
  • A.信息告知
  • B.损失补偿
  • C.风险警示
  • D.适当性匹配