证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

基金托管人根据(　　)指令办理资金划拨

  • A.基金投资人
  • B.基金注册登记机构
  • C.基金销售机构
  • D.基金管理人
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1 单选题 1分
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)
  • A.合规管理部门
  • B.监事会
  • C.董事会
  • D.合规总监
2 单选题 1分
企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告。
  • A.评估师事务所
  • B.保荐机构
  • C.会计师事务所
  • D.律师事务所
4 单选题 1分
以下属于我国场内市场的是(　　)。
  • A.区域性股权交易市场
  • B.中小企业板
  • C.券商柜台市场
  • D.私募基金市场
5 单选题 1分
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
  • A. 证券交易所
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证监会派出机构
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