多选题 1.00分

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格...

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格;
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
Ⅲ.投资风险由公司承担;
Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。
  • A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

你可能感兴趣的试题

3 单选题 1.00分
  • A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
  • C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款