证券市场基本法律法规题库

单选题 1.00分

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.证券交易委员会 Ⅲ.审计委...

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.证券交易委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会
  • A.Ⅰ,Ⅱ
  • B.Ⅰ,Ⅲ
  • C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
  • D.Ⅱ,Ⅳ
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下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。
  • A.证券公司决定其及其境内分支机构经营的业务，应当经国务院证券监督管理机构批准
  • B.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，可以经营相同的证券业务
  • C.在某些特殊情况下在证券公司可与他人合资、合作经营管理分支机构
  • D.当证券公司无法保证其分支机构正常运行时，证券公司可将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
5 单选题 1.00分
证券公司股东的出资，应当经（ ）验资并出具证明。
  • A.证券交易所
  • B.国务院证券监督管理机构
  • C.具有证券相关业务资格的会计师事务所
  • D.具有证券相关业务资格的资产评估机构评估
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