单选题 1分

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚...

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
  • A.3万元以上30万元以下
  • B.10万元以上30万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.10万元以上60万元以下

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3 单选题 1分
  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
  • B.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
5 单选题 1分
  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任