证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
  • A.1；1
  • B.2；2
  • C.3；3
  • D.3；1
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2 单选题 1分
关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（ ）。
  • A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
  • B.按照规定召集基金份额持有人大会
  • C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
  • D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
3 单选题 1分
关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
  • A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
  • B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
  • C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
  • D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
4 单选题 1分
按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
  • A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
  • B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
  • C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
  • D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
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