单选题 1分

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

  • A.第一类
  • B.第二类
  • C.第三类
  • D.第四类

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3 单选题 1分
  • A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
  • B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
  • C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
  • D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
5 单选题 1分
  • A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
  • B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
  • C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
  • D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉