单选题 1分

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

  • A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
  • B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
  • C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
  • D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

你可能感兴趣的试题

5 单选题 1分
  • A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
  • B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
  • C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
  • D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行