下载App
搜答案
所有课程
登录
注册
千题库
金融从业
证券从业
证券市场基本法律法规
第三章 证券公司业务规范
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
第七节 证券公司信用业务
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第九节 其他业务
第二节 证券投资咨询
第五节 证券自营
第八节 证券公司场外业务
第六节 证券资产管理
第四节 证券承销与保荐
综合练习
试题预览
1
单选题
1分
证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行()等。
Ⅰ.前端控制
Ⅱ.后端控制
Ⅲ.清算交收
Ⅳ.计付利息
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
点击查看答案
2
单选题
1分
经纪业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
点击查看答案
3
单选题
1分
下列说法中正确的是()。
①在指定交易中,一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易
A.
①②④
B.
②④
C.
②③
D.
①②③④
点击查看答案
4
单选题
1分
以下各项属于证券经纪业务特点的是()。
①业务对象的广泛性
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
点击查看答案
5
单选题
1分
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②④
点击查看答案
百度扫一扫练题
关注千题库公众号
证券市场基本法律法规-题库
千题库下载
历年真题
历年考试真题试卷, 真实检验
章节练习
按章节做题, 系统练习不遗漏
考前押题
考前押题, 提高分数
模拟试题
海量考试试卷及答案, 分数评估
进入题库
相关试卷
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷1
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3
考前押题【2022年2月】
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1
收藏本站
Ctrl+D
将本站加入到书签,做题找题搜题,快速快捷。
下载App
微信扫一扫打开
回到顶部